个案研究

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个案研究包含分析和讨论重点，让使用者了解法例重点，并提供适切的建议预防贪污、欺诈及舞弊行为。

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羅拔是一间国际资产管理公司的基金经理，负责管理多个大机构的公积金。一天，他收到证券分析员一份研究报告，预测高技地产的盈利在未來三年将会大幅增加…

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雷蒙是一间中型资产管理公司的基金经理。他不理会公司外聘经纪的准则，利用职权将生意转介给珍妮。

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唐德在经纪行任职客户经理，却在未取得有关牌照的情况下，向客户作出投资建议并接受其买盘。

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桃麗丝是一间经纪行的客户经理，她没有谨慎勤勉地履行职责，导致客户启文损失惨重。

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威廉是一名基金经理。虽然基金的投资组合已订明是低风险，但威廉却将颇大部分资金投放于亚洲多个新兴市场，忽略区内经济已呈现倒退的警号。