個案研究

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個案研究包含分析和討論重點，讓使用者了解法例重點，並提供適切的建議預防貪污、欺詐及舞弊行為。

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關注的領域:

羅拔是一間國際資產管理公司的基金經理，負責管理多個大機構的公積金。一天，他收到證券分析員一份研究報告，預測高技地產的盈利在未來三年將會大幅增加…

產業/領域：

關注的領域:

雷蒙是一間中型資產管理公司的基金經理。他不理會公司外聘經紀的準則，利用職權將生意轉介給珍妮。

產業/領域：

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唐德在經紀行任職客戶經理，卻在未取得有關牌照的情況下，向客戶作出投資建議並接受其買盤。

產業/領域：

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桃麗絲是一間經紀行的客戶經理，她沒有謹慎勤勉地履行職責，導致客戶啟文損失慘重。

產業/領域：

關注的領域:

威廉是一名基金經理。雖然基金的投資組合已訂明是低風險，但威廉卻將頗大部分資金投放於亞洲多個新興市場，忽略區內經濟已呈現倒退的警號。