「标价」不可泄露

一名年轻工程师在招标过程中被分判商诱惑,分判商要求他泄露内部资料,并向他提供优厚酬勞作购买新屋之用。

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大卫毕业后于建筑公司担任初级工程师,因工作关系,他和分判商陈先生变得熟络,而陈先生亦视大卫如老朋友,于周末及假期经常邀请大卫享用奢华晚宴及免费澳门旅游,兩人关系极为融洽。

最近,大卫的公司即将就大屿山一项數十亿元的发展项目进行招标,陈先生对此甚感兴趣。大卫负责收取标书报价文件,在截标前数天,陈先生以奢华的晚宴款待大卫,席间更向大卫提出一项建议。陈先生要求大卫窥探已提交标书的报价,并向他透露最低投标价,这样他便可以更低的价格入标及中标。

陈先生知道大卫需要首期置业,并表示只要他中标,大卫即可获得优厚酬勞。陈先生游說大卫說,他公司绝不逊于其他入标者,故此,这是一个双嬴局面。大卫不想破坏他与陈先生的友好关系,同时自己需要首期置业,大卫应否答应陈先生的要求呢?他们的行为是否违法?会否对任何人构成伤害呢?

Case Analysis

个案分析

根据《防止贿赂条例》第9(1)条,若大卫(即代理人)在未获其雇主(即主事人)批准下,接受利益(即陈先生提供的置业首期),作为诱因以协助陈先生中标,则构成犯罪。同时,根据《防止贿赂条例》第9(2)条,陈先生承诺向大卫提供贿款亦可能违法。

此外,如大卫向陈先生泄露内部资料,大卫有可能会违反香港工程师学会守则,即作为工程师,不可泄露机密资料及须以公司最大利益作依归。

贪污妨碍公平竞争,若分判商并不是按其能力经客观评估而挑选,会令工程质素成疑,甚至危及公众安全。为了维持专业道德及避免违法,大卫应拒绝陈先生的要求,并向所属公司及/或廉政公署举报。

 

个案剖析

采购人员泄漏敏感标价等机密资讯,意图偏袒特定投标商,会严重破坏采购程序的公平竞争与诚信。为防止此类不当行为,公司应建立完善的采购系统,确保能择优挑选最合适的承办商。例如:

(一) 采取预防措施以防招标资料外泄,例如透过电子渠道接收投标书,且分拆密码由不同员工分别保管,并指派独立小组见证开标程序;

(二) 禁止在截止时间前开启已收到的投标书,并确保投标书由指定员工保管,以尽量降低资料外泄风险;

(三) 仅在管理层(或投标委员会,如有)基于合理理由批准后,方可接受逾期投标书;

(四) 要求参与采购的员工申报是否涉及利益冲突,并妥善处理任何已申报的利益冲突,以降低诚信风险;及

(五) 妥善保存招标过程的相关文件记录,包括但不限于会议纪录、投标评审与议价、往来信函,以及利益冲突的申报与处理,以便进行独立审计并确保问责性。

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告发缺勤工人

地盘管工博鹏偶然发现由其下属处理的地盘工人出勤记录有异,博鹏正在争扎应否向工程师汇报此事还是遮掩自己的监管不力。
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Ghost workers
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格林是一私人屋苑建筑工地的工程师,经常需要周旋于地盘管工和工人之间。

地盘管工博鹏与格林合作进行该项屋苑工程。博鹏有一名得力的助手阿徐。有一天,阿徐因病请假,博鹏于是接手处理日常核实帐目的工作。期间,他赫然发现在前天的值勤名单上見到兩个工人姓名,而那兩个工人前天好像是沒有上班的。博鹏以为这只属手文之误,但为免误会,他还是召见了兩人。

当该兩个工人被问及此事时,他们沒有半点难为情,直认不讳曾于前天缺勤,是同僚替他们「打卡」的。他们还搬出大条道理作解释。

他们认为值勤并不代表可提高工作效率,相反在休假后有更充沛的精力重新投入工作,这样亦会增加生产力。事实证明,他们从來沒有让博鹏失望。这是工人私下订立的计划,人人都知道,更视之为激勵或奖赏。博鹏听后大感吃惊。

就在此时,电话忽然响起來,是格林的來电。他要覆查开支帐目,吩咐博鹏准备一份地盘的会计记錄给他。

博鹏有点不知所措。一方面,他不晓得阿徐在缺勤事件上的參与程度,如阿徐一直默许此事,那豈不显出他自己监管不力?另一方面,他亦不想得罪那班工人,究竟他应该怎样做?

他应否向格林告发此事或是向阿徐等人靠拢?不管他怎样抉择,是否都会带來负面的影响?

Case Analysis

阿徐及地盘工人身为僱员递交载有虚假资料的出勤纪录,意图骗取僱主薪金,有可能违反《防止贿赂条例》第9(3)条。

博鹏正面对道德两难,冲击他的个人价值观如责任感及诚实。一方面,他有责任向公司报告工人的不当行为。另一方面,如果格林得知他未能适当履行其监管职责,可能会对他产生不利影响。在处理此事上,他应釐清事实及相关的持份者,并在评估所有可行办法及作出决定时考虑以下因素:

  1. 会否抵触其专业、行业规则或公司守则?
  2. 会否违反法例?
  3. 是否与自我价值观如责任及诚实相符吗?
  4. 可否毫无顾虑,公开及诚实地向第三者透露自己的决定吗?

ETHICS PLUS 道德抉择指引可帮助他解决两难。

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容许违规收集废料

堆田区管工永祥在挣扎应否违规让朋友从堆田区收集有价值的材料,还是对此视而不见。
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Turning a blind eye
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永祥是香港海港工程有限公司的管工,其公司承办西贡堆田区的环境卫生及相关工程。

政府严格规定,堆田区内所有废料都不可作回收之用,永祥的职责之一便是防止拾荒者擅自闯入堆田区。政府亦已于堆田区闸口外张贴中英对照的特大告示,确保所有进入堆田区之人士都得悉此项禁令。

永祥的好友嘉明數月前被公司辞退,其后几经艰苦才创立废料循环再造公司。某日,嘉明向永祥提出,容许他的员工进入堆田区搜集可回收的废料。嘉明承諾会审慎行事,绝不会影响堆田区的运作。嘉明不断地游說,指永祥及其他人绝不会有任何损失,他只要诈作不見,就已是帮忙。再者,保护环境人人有责,将废料循环再用,正符合环保要求,纵使是违规亦无伤大雅,最重要是,他的员工绝不会影响堆田区的运作。

永祥心想: 究竟应否向这位落难的朋友伸出援手呢?公司的规则是金科玉律吗?嘉明的說话其实也有道理。既然任何人都不会有损失,难道这些小事自己也不能作主吗?即使事件被人揭发,亦可辩称曾经设法驱赶嘉明公司的工人,只是他们沒有理会而已。事实上,这种情况亦时有发生。

Case Analysis

永祥面对道德两难,冲击他的个人价值观如同理心、责任感及诚实。一方面,他对嘉明在堆填区收集材料一事视而不见,可以帮助嘉明的公司;另一方面,他必须按照工作指示履行职责。在处理此事上,他应釐清事实及相关的持份者,并在评估所有可行办法及作出决定时考虑以下因素:

  1. 会否抵触其专业、行业规则或公司守则?
  2. 会否违反法例?
  3. 是否与自我价值观如同理心、责任感及诚实相符吗?
  4. 可否毫无顾虑,公开及诚实地向第三者透露自己的决定吗?

ETHICS PLUS 道德抉择指引可帮助他解决两难。

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加快处理付款申请

分判商东主向工程督察提供利益,作为加快核对有关的施工通知的报酬。
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Expedition of payment
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某政府部门将一份斜坡维修合约判予庄氏建筑有限公司,该公司其后将工程分判予张先生经营的捷骥工程公司。

该部门不时向承建商发出施工通知,详列有关工程的规格、地点及估价等。待工程完毕后,部门便会派遣工程督察进行实地视察,目的在核证有关工程的质素是否合乎既定标准。项目工程师其后会根据工程督察的建议,在施工通知上签名,以批准向承建商付款。由于每月所发出的施工通知共有百多份,故此项目工程师毋须实地视察每项竣工的工程。

承建商其后将工程师所签署的施工通知交到部门的会计组作申请付款之用。承建商只可根据施工通知上所核实的竣工工程申请付款。

在进行付款程序的同时,部门的物料测量组会覆检承建商的工程,但该小组只会抽查十份一的施工通知。因此,项目工程师及物料测量师未必会察觉涉及施工通知的舞弊行为。

部门的工程督察丘先生负责监察张先生的捷骥公司所进行的工程。二零零零年三月,张要求丘加快核对有关的施工通知,好让他能尽早收取款项。为了报答丘的协助,张向丘提供一份月薪 8,000 元的兼职。

二零零零年四月至二零零一年十二月期间,丘接受张所提供的兼职,作为加快核对发给张的施工通知的报酬。丘曾多次在施工通知上签署证明工程经已完成,但事实上有关的工程还未开始。

丘及张其后因触犯《防止贿賂条例》第 4 条而被廉署拘捕,经裁定罪名成立后被判处监禁。

问题

  1. 丘及张如何触犯了《防止贿賂条例》第 4 条?
  2. 除提供兼职外,还有哪些东西属「利益」之列?
  3. 进行地盘监督工作时,须注意哪些问题才可以防止舞弊行为?
Case Analysis

《防止贿賂条例》第 4 条

丘及张因接受/提供兼职工作,作为丘濫用其公职职权的报酬,被裁定触犯《防止贿賂条例》第 4 条罪名成立。该条例订明:

  • 公职人员如索取或接受任何利益,作为他作出或不作出任何与公务有关的行为的诱因或报酬;及
  • 任何人士向公职人员提供利益均属违法。

利益

根据《防止贿賂条例》的规定,凡提供受僱工作或合约均被视作提供利益。值得留意的是,承建商提供的贷款也属利益的一种。业界人士应提防有关的「小恩小惠」以避免陷入贪污的陷阱。

地盘监督

地盘监督工作在不同工序中,均极为重要。故此,机构不应只委派一个人承担该项责任。高层人员应进行抽查,密切监察工程的质素和进度,以及备存详尽和正确无误的记錄。此外,更应提升各级督导人员的防贪意識及独立稽核的功能,以便及早侦察可能出现的舞弊情况。

All Trades/ Industries
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疏忽监管工程

分判商东主提供利是予工程监督,希望对方在验收工程时能够「靈活」一些。
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Lax supervision
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某公共机构发展的大型物业项目,包括五幢住宅樓宇及一座设有停車场的商业综合大樓,预计于二零零三年四月落成。该公共机构于二零零一年五月以18 亿元将工程判予总承建商仕奇控股有限公司(简称「仕奇」),并同时委聘忠环建筑师及工程师有限公司(简称「忠环」)出任项目顾问。

发展计划中的各项工作,分別由不同的分判商负责。仕奇将其中的泥水工程分判给由庄先生经营的钻锋泥水工程公司。

忠环作为该发展计划的项目顾问,有责任监察仕奇及其他分判商的工程质素和进度,故此聘请了五位驻地盘督导人员,并由工程监督马田带領在地盘内执行有关职务。在该项工程中,他们的身份是公职人员,即是有关公共机构的代理人。

庄、马田及忠环的驻地盘人员经常在公余共进晚餐及打麻雀。马田因嗜赌欠下巨债,需要不时向亲友借贷。

庄曾數次邀请马田同往深圳大吃大喝及到夜总会玩樂,并负责支付一切帐项;又曾在澳门赌场借款及提供筹码给马田。马田认为庄对他如此慷慨,纯是因为彼此的友好关係。

从深圳及澳门回來后不久,庄到马田在地盘的办公室,提议不用水泥、沙、砂石和水混合而成的砂浆,而改用一个较快捷的「半干沙」方法铺设地台砂浆层,即在水泥层上铺上一层沙,然后在上面洒水。这种较快捷的铺砂浆方法在某些建筑工程中曾经採用,但在上述工程的合约中,却有明文规定不准採用。故此,马田拒绝了庄的提议。

冬节前一天,庄再次找马田,请求他答应放宽铺沙浆层的程序,因为该项工程已有所延误,可能要付巨额赔偿。庄又将一封五万元的利是交给马田,說是冬节的「小小意思」,并希望他在验收已竣工工程时能够「靈活」一些。他又要求马田在检验过程中不要过份严谨,并指出他一向待马田不薄,这正好是马田回报他的时候。最后马田决定答应庄的要求,接受他的利是,并准许他採用较快捷的铺砂浆层方法。

庄及马田其后被廉署拘捕,经审讯后被裁定触犯《防止贿賂条例》第 4 条,罪名成立。

问题

  1. 庄及马田如何触犯了《防止贿賂条例》
  2. 你认为马田和庄的过份频繁交际是否适宜?
  3. 习惯(例如在节日给予开工利是)可否作为接受利益的抗辩理由?为什麽?
  4. 马田嗜赌,如何使他掉进贪污诱惑?
Case Analysis

《防止贿賂条例》第 4 条

《防止贿賂条例》第 4 条主要针对公职人员的贪污行为。该条例订明:

  • 公职人员如索取或接受任何利益,作为他作出或不作出任何与公务有关的行为的诱因或报酬;及
  • 任何人士向公职人员提供利益。均属违法。

在上述个案中,庄向马田提供利益,作为后者默许他採用较快捷的铺砂浆层方法,兩人均触犯了《防止贿賂条例》第 4 条。

频密及奢华的交往

承建商与地盘督导人员需要在工作上紧密聯系,因此较容易出现过于频密的交往。贪污的行为往往由注码过高的赌博及奢华频密的款待开始,而接受免费旅游在《防止贿賂条例》中亦属利益的一种。这些过于频密的关係很可能会影响督导人员有效监察承建商工程的能力。而地盘人员亦会因接受奢华、过份的款待,而误堕入心怀不轨的承建商所设的「糖衣陷阱」。

习惯

任何建造业从业员不得以魯班诞或其他时节为藉口而接受承建商所给予的利是。《防止贿賂条例》第 19 条规定,即使接受的利益对任何专业、行业、职业或事业而言已成为习惯,亦不可作为抗辩理由。

赌博

嗜赌及负债人士最容易掉进贪污陷阱。地盘督导人员应提防承建商主动提供的贷款及其他饵诱;而欠债纍纍的前缐员工亦应小心避免因债务问题而被迫受贿。

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招聘工人

地盘监工向工人收取「介绍费」,作为介绍他们到地盘工作的报酬。

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一间建筑公司的地盘监工负责招聘工人及监督他们在建筑地盘的工作。该地盘监工要求十名工人每日向他支付一百五十至二百五十元的“介绍费”,作为介绍他们到地盘工作的报酬。由于工人被告知支付“介绍费”是行业惯例,并相信不支付“介绍费”便不会获得聘请,因此他们不情愿地同意了地盘监工的要求。一年多以来,在建筑公司不知情和许可的情况下,地盘监工从工人收取了合共二十万元的“介绍费”。

Case Analysis

个案分析

地盘监工是建筑公司的雇员,亦即公司的代理人。他向工人索取和接受利益(即“介绍费”)作为介绍他们到地盘工作的报酬,此与建筑公司(即地盘监工的主事人)的业务有关。地盘监工在没有其主事人的许可下索取和接受利益,触犯了《防止贿赂条例》第9(1)条。地盘监工最终被判处入狱,并须向建筑公司归还二十万元。而支付“介绍费”的工人则因向建筑公司的代理人提供利益违反了《防止贿赂条例》第9(2)条。

 

个案剖析

根据《防止贿赂条例》,行贿者和受贿者均属犯罪。此外,行业惯例或习惯不能成为索取、提供或接受贿赂的借口。

在上述个案中,地盘监工在协助建筑公司招聘工人时违反了雇主对他的信任,滥用职权以谋取私利。该行为使他需要负上刑事责任,亦损害了建筑公司及整个行业的声誉,甚至可能危及工程的质量和安全,尤其是当不符合要求的工人因愿意支付“介绍费”而获聘进行有关工程的情况下。

为了防止员工/雇员和代理人在招聘工人时堕入贪污陷阱,并确保工程的质量和安全,建筑公司应在招聘工人的过程中采取足够的防贪措施,例如:

(一) 透过员工行为守则或雇佣合约,禁止员工/雇员或代理人在进行公司业务,尤其是在招聘工人时,索取和接受利益;

(二) 提高支付工人工资的透明度(例如在书面雇佣合约内清楚订明工资),并在招聘工人的过程中采取监控措施;

(三) 如认为负责招聘工人的员工/代理人可获取介绍费/手续费,应直接向他们支付有关费用;及

(四) 提醒员工/雇员、代理人和工人保持警惕,若怀疑有贪污行为,应立即向廉署举报。

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忽略风险因素

威廉是一名基金经理。虽然基金的投资组合已订明是低风险,但威廉却将颇大部分资金投放于亚洲多个新兴市场,忽略区内经济已呈现倒退的警号。
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Neglecting risk factors
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威廉是一名基金经理,专责管理多只属低风险投资的单位信託基金。由于公司内各基金经理之间的竞争激烈,威廉锐意于短期内令他旗下的单位信託基金成为公司的「皇牌」。

虽然基金的投资组合已订明是低风险,但威廉却将颇大部分资金投放于亚洲多个新兴市场,忽略区内经济已呈现倒退的警号,他甚至向基金信託人解释某些国家的经济困境很快便会过去。未几,金融风暴席捲亚洲,令多个股票市场大幅下挫,威廉所管理的单位信託基金因而遭受严重亏损。

Case Analysis

威廉为其管理的单位信託基金作出投资决定时,沒有顾虑到客户所愿意承担的风险,这样做不单罔顾客户的投资目标,还把他们的利益作赌注,未能履行受信责任,违反了*操守准则。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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履行职责时粗疏及不尽责

桃麗丝是一间经纪行的客户经理,她没有谨慎勤勉地履行职责,导致客户启文损失惨重。
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Exercising duty without care and diligence
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桃麗丝是一间经纪行的客户经理。白領职员启文到她的公司开立户口买卖股票,并向桃麗丝表示,希望手头上10万元的投资能有理想回报,以便明年有足够金钱负笈海外,他问桃麗丝应投资于那類产品才切合他的目标。桃麗丝游說启文开立一个「孖展」户口买卖二缐股。不过,她沒有向启文解释「孖展」户口与现金户口的分別和「孖展」客户所承担的风险。

当启文听到恒生指數在开市后不久急剧下跌,便立即致电桃麗丝,落盘卖掉他户口内所有股票。由于当天桃麗丝亦接获多名大客的沽盘,忙于处理这些交易,把启文的买卖指示置于一旁。待她有空处理启文的沽盘时,股价已一跌再跌,启文损失惨重。

Case Analysis

桃麗丝在替启文进行交易时,沒有谨慎勤勉地履行职责,亦沒有维护启文的利益,有违*操守准则。桃麗丝其实有责任确保启文在开立户口时,明白「孖展」户口性质和风险,而收到启文的卖盘时,亦应尽速处理。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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缺乏所需资格及全面探讨而向客户提供投资意見

唐德在经纪行任职客户经理,却在未取得有关牌照的情况下,向客户作出投资建议并接受其买盘。
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Providing investment advice without thorough research and required registration
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唐德在经纪行任职客户经理,已取得证监会牌照,可替客户进行股票买卖。由于公司锐意拓展期货业务,急需增聘人手,唐德便受命申領期货经纪牌照,但公司从无考虑他是否拥有註册所需的资格。

唐德为应付牌照申请,便向期货交易部门的同事借阅大量參考资料,对期货买卖略知一二。一日,唐德的熟客哥顿向他查询买卖指數期权的情况,他虽然还未取得有关牌照,却满怀自信地向哥顿提供买卖指數期权的意見,其后甚至接受哥顿的买盘。

Case Analysis

唐德未经细心研究,或考虑客户的投资目标,便向客户作出投资建议,有违*操守准则。并且,他在未取得有关牌照前,便向客户建议买卖指數期权及接受买盘,更触犯了《证券及期货条例》。唐德的魯莽行为也会对公司造成损害,因为根据监管规定,公司对员工的行为必须负上最后责任。而公司沒有确保唐德拥有适当资格和经验去履行新职责,本身也违反了操守准则,可能受到监管机构的处罚。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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以私人关系为优先考虑因素

雷蒙是一间中型资产管理公司的基金经理。他不理会公司外聘经纪的准则,利用职权将生意转介给珍妮。
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Personal relationships taking a higher priority
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雷蒙是一间中型资产管理公司的基金经理,负责公积金管理,他的妻子珍妮则在一间经纪行任职客户主任。最近,公司向珍妮施压,要求她增加营业额。由于业内竞争激烈,她未能开拓新客源。雷蒙为了助妻子一臂之力,不理会公司外聘经纪的准则,利用职权将生意转介给珍妮。

Case Analysis

雷蒙身为基金经理,却优先考虑私人关係,把公司的生意外判给妻子,违反了*操守准则。根据《基金经理操守准则》,除非有关交易是按公平条款进行,否则基金经理不应代客户与有关連人士进行任何交易。为保障客户的利益,服务质素应为甄选外聘经纪的首要条件。即使雷蒙深信珍妮的公司能够提供与其他经纪行不相上下的服务质素,他仍须向僱主申报利益。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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cases_050
调查问题
1. 您目前身处哪个国家或地区?
香港
中国大陆
其他(请说明)
2. 您代表的是哪种类型的组织?
上市公司
大型私营企业
中小企业/初创企业
非政府组织/非营利组织
公共组织
商会/行业协会
其他(请说明)
3. 贵组织的规模有多大?
1 - 49 名员工
50-99名员工
100 至 249 名员工
250名或以上的员工
4. 您的职级或职位是什么?
高管/高级管理层
中层管理人员
专业
管理层
一线/技术人员
其他(请说明)

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