「标价」不可泄露

一名年轻工程师在招标过程中被分判商诱惑,分判商要求他泄露内部资料,并向他提供优厚酬勞作购买新屋之用。

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大卫毕业后于建筑公司担任初级工程师,因工作关系,他和分判商陈先生变得熟络,而陈先生亦视大卫如老朋友,于周末及假期经常邀请大卫享用奢华晚宴及免费澳门旅游,兩人关系极为融洽。

最近,大卫的公司即将就大屿山一项數十亿元的发展项目进行招标,陈先生对此甚感兴趣。大卫负责收取标书报价文件,在截标前数天,陈先生以奢华的晚宴款待大卫,席间更向大卫提出一项建议。陈先生要求大卫窥探已提交标书的报价,并向他透露最低投标价,这样他便可以更低的价格入标及中标。

陈先生知道大卫需要首期置业,并表示只要他中标,大卫即可获得优厚酬勞。陈先生游說大卫說,他公司绝不逊于其他入标者,故此,这是一个双嬴局面。大卫不想破坏他与陈先生的友好关系,同时自己需要首期置业,大卫应否答应陈先生的要求呢?他们的行为是否违法?会否对任何人构成伤害呢?

Case Analysis

个案分析

根据《防止贿赂条例》第9(1)条,若大卫(即代理人)在未获其雇主(即主事人)批准下,接受利益(即陈先生提供的置业首期),作为诱因以协助陈先生中标,则构成犯罪。同时,根据《防止贿赂条例》第9(2)条,陈先生承诺向大卫提供贿款亦可能违法。

此外,如大卫向陈先生泄露内部资料,大卫有可能会违反香港工程师学会守则,即作为工程师,不可泄露机密资料及须以公司最大利益作依归。

贪污妨碍公平竞争,若分判商并不是按其能力经客观评估而挑选,会令工程质素成疑,甚至危及公众安全。为了维持专业道德及避免违法,大卫应拒绝陈先生的要求,并向所属公司及/或廉政公署举报。

 

个案剖析

采购人员泄漏敏感标价等机密资讯,意图偏袒特定投标商,会严重破坏采购程序的公平竞争与诚信。为防止此类不当行为,公司应建立完善的采购系统,确保能择优挑选最合适的承办商。例如:

(一) 采取预防措施以防招标资料外泄,例如透过电子渠道接收投标书,且分拆密码由不同员工分别保管,并指派独立小组见证开标程序;

(二) 禁止在截止时间前开启已收到的投标书,并确保投标书由指定员工保管,以尽量降低资料外泄风险;

(三) 仅在管理层(或投标委员会,如有)基于合理理由批准后,方可接受逾期投标书;

(四) 要求参与采购的员工申报是否涉及利益冲突,并妥善处理任何已申报的利益冲突,以降低诚信风险;及

(五) 妥善保存招标过程的相关文件记录,包括但不限于会议纪录、投标评审与议价、往来信函,以及利益冲突的申报与处理,以便进行独立审计并确保问责性。

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加快处理付款申请

分判商东主向工程督察提供利益,作为加快核对有关的施工通知的报酬。
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某政府部门将一份斜坡维修合约判予庄氏建筑有限公司,该公司其后将工程分判予张先生经营的捷骥工程公司。

该部门不时向承建商发出施工通知,详列有关工程的规格、地点及估价等。待工程完毕后,部门便会派遣工程督察进行实地视察,目的在核证有关工程的质素是否合乎既定标准。项目工程师其后会根据工程督察的建议,在施工通知上签名,以批准向承建商付款。由于每月所发出的施工通知共有百多份,故此项目工程师毋须实地视察每项竣工的工程。

承建商其后将工程师所签署的施工通知交到部门的会计组作申请付款之用。承建商只可根据施工通知上所核实的竣工工程申请付款。

在进行付款程序的同时,部门的物料测量组会覆检承建商的工程,但该小组只会抽查十份一的施工通知。因此,项目工程师及物料测量师未必会察觉涉及施工通知的舞弊行为。

部门的工程督察丘先生负责监察张先生的捷骥公司所进行的工程。二零零零年三月,张要求丘加快核对有关的施工通知,好让他能尽早收取款项。为了报答丘的协助,张向丘提供一份月薪 8,000 元的兼职。

二零零零年四月至二零零一年十二月期间,丘接受张所提供的兼职,作为加快核对发给张的施工通知的报酬。丘曾多次在施工通知上签署证明工程经已完成,但事实上有关的工程还未开始。

丘及张其后因触犯《防止贿賂条例》第 4 条而被廉署拘捕,经裁定罪名成立后被判处监禁。

问题

  1. 丘及张如何触犯了《防止贿賂条例》第 4 条?
  2. 除提供兼职外,还有哪些东西属「利益」之列?
  3. 进行地盘监督工作时,须注意哪些问题才可以防止舞弊行为?
Case Analysis

《防止贿賂条例》第 4 条

丘及张因接受/提供兼职工作,作为丘濫用其公职职权的报酬,被裁定触犯《防止贿賂条例》第 4 条罪名成立。该条例订明:

  • 公职人员如索取或接受任何利益,作为他作出或不作出任何与公务有关的行为的诱因或报酬;及
  • 任何人士向公职人员提供利益均属违法。

利益

根据《防止贿賂条例》的规定,凡提供受僱工作或合约均被视作提供利益。值得留意的是,承建商提供的贷款也属利益的一种。业界人士应提防有关的「小恩小惠」以避免陷入贪污的陷阱。

地盘监督

地盘监督工作在不同工序中,均极为重要。故此,机构不应只委派一个人承担该项责任。高层人员应进行抽查,密切监察工程的质素和进度,以及备存详尽和正确无误的记錄。此外,更应提升各级督导人员的防贪意識及独立稽核的功能,以便及早侦察可能出现的舞弊情况。

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忽略风险因素

威廉是一名基金经理。虽然基金的投资组合已订明是低风险,但威廉却将颇大部分资金投放于亚洲多个新兴市场,忽略区内经济已呈现倒退的警号。
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Neglecting risk factors
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威廉是一名基金经理,专责管理多只属低风险投资的单位信託基金。由于公司内各基金经理之间的竞争激烈,威廉锐意于短期内令他旗下的单位信託基金成为公司的「皇牌」。

虽然基金的投资组合已订明是低风险,但威廉却将颇大部分资金投放于亚洲多个新兴市场,忽略区内经济已呈现倒退的警号,他甚至向基金信託人解释某些国家的经济困境很快便会过去。未几,金融风暴席捲亚洲,令多个股票市场大幅下挫,威廉所管理的单位信託基金因而遭受严重亏损。

Case Analysis

威廉为其管理的单位信託基金作出投资决定时,沒有顾虑到客户所愿意承担的风险,这样做不单罔顾客户的投资目标,还把他们的利益作赌注,未能履行受信责任,违反了*操守准则。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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履行职责时粗疏及不尽责

桃麗丝是一间经纪行的客户经理,她没有谨慎勤勉地履行职责,导致客户启文损失惨重。
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Exercising duty without care and diligence
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桃麗丝是一间经纪行的客户经理。白領职员启文到她的公司开立户口买卖股票,并向桃麗丝表示,希望手头上10万元的投资能有理想回报,以便明年有足够金钱负笈海外,他问桃麗丝应投资于那類产品才切合他的目标。桃麗丝游說启文开立一个「孖展」户口买卖二缐股。不过,她沒有向启文解释「孖展」户口与现金户口的分別和「孖展」客户所承担的风险。

当启文听到恒生指數在开市后不久急剧下跌,便立即致电桃麗丝,落盘卖掉他户口内所有股票。由于当天桃麗丝亦接获多名大客的沽盘,忙于处理这些交易,把启文的买卖指示置于一旁。待她有空处理启文的沽盘时,股价已一跌再跌,启文损失惨重。

Case Analysis

桃麗丝在替启文进行交易时,沒有谨慎勤勉地履行职责,亦沒有维护启文的利益,有违*操守准则。桃麗丝其实有责任确保启文在开立户口时,明白「孖展」户口性质和风险,而收到启文的卖盘时,亦应尽速处理。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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缺乏所需资格及全面探讨而向客户提供投资意見

唐德在经纪行任职客户经理,却在未取得有关牌照的情况下,向客户作出投资建议并接受其买盘。
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Providing investment advice without thorough research and required registration
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唐德在经纪行任职客户经理,已取得证监会牌照,可替客户进行股票买卖。由于公司锐意拓展期货业务,急需增聘人手,唐德便受命申領期货经纪牌照,但公司从无考虑他是否拥有註册所需的资格。

唐德为应付牌照申请,便向期货交易部门的同事借阅大量參考资料,对期货买卖略知一二。一日,唐德的熟客哥顿向他查询买卖指數期权的情况,他虽然还未取得有关牌照,却满怀自信地向哥顿提供买卖指數期权的意見,其后甚至接受哥顿的买盘。

Case Analysis

唐德未经细心研究,或考虑客户的投资目标,便向客户作出投资建议,有违*操守准则。并且,他在未取得有关牌照前,便向客户建议买卖指數期权及接受买盘,更触犯了《证券及期货条例》。唐德的魯莽行为也会对公司造成损害,因为根据监管规定,公司对员工的行为必须负上最后责任。而公司沒有确保唐德拥有适当资格和经验去履行新职责,本身也违反了操守准则,可能受到监管机构的处罚。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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以私人关系为优先考虑因素

雷蒙是一间中型资产管理公司的基金经理。他不理会公司外聘经纪的准则,利用职权将生意转介给珍妮。
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Personal relationships taking a higher priority
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雷蒙是一间中型资产管理公司的基金经理,负责公积金管理,他的妻子珍妮则在一间经纪行任职客户主任。最近,公司向珍妮施压,要求她增加营业额。由于业内竞争激烈,她未能开拓新客源。雷蒙为了助妻子一臂之力,不理会公司外聘经纪的准则,利用职权将生意转介给珍妮。

Case Analysis

雷蒙身为基金经理,却优先考虑私人关係,把公司的生意外判给妻子,违反了*操守准则。根据《基金经理操守准则》,除非有关交易是按公平条款进行,否则基金经理不应代客户与有关連人士进行任何交易。为保障客户的利益,服务质素应为甄选外聘经纪的首要条件。即使雷蒙深信珍妮的公司能够提供与其他经纪行不相上下的服务质素,他仍须向僱主申报利益。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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利用职位之便谋取私利

羅拔是一间国际资产管理公司的基金经理,负责管理多个大机构的公积金。一天,他收到证券分析员一份研究报告,预测高技地产的盈利在未來三年将会大幅增加…
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Taking advantage of official position for personal dealing
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羅拔是一间国际资产管理公司的基金经理,负责管理多个大机构的公积金。一天,他收到证券分析员一份研究报告,预测高技地产的盈利在未來三年将会大幅增加。

羅拔于是计划替其管理的公积金投资组合大手购入高技地产股份。他预料此举会令高技地产股价上升,所以决定透过其他经纪替自己先行买入该股,然后才为公积金投资组合向盘房发出买卖指示。

Case Analysis

羅拔替客户购买高技地产股份前,自己先行买入该股图利,违反了*操守准则。同时,他的做法也抵触《基金经理操守准则》。该准则规定,如基金经理打算进行若干投资交易,而他本人或公司其他基金经理在当天亦同时有该证券的买卖盘等待执行,则在有关的买卖盘未执行或撤回之前,该基金经理不能买入或卖出是项投资,故此羅拔的行为属于超前交易。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基

金经理操守准则。

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与客户的利益冲突

比利是一间证券公司的营业经理,他将本身和客户的买卖盘合并处理。
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Conflict with a client’s interest
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比利是一间证券公司的营业经理。有一次,他向客户杰斯表示大地银行的发展潜力甚佳,建议可在10元的价位买入该股,杰斯于是决定购买150,000股。比利同时亦打算购入50,000股大地银行,便将杰斯和本身的买盘合併处理。

市场对大地银行的股份需求甚殷,比利最后只能购入150,000股,他随即按买盘比例将这批股票分配给杰斯和自己。结果,他分得37,500股,其余的112,500股则存入杰斯的户口。

Case Analysis

比利与客户同时间买卖一只股票,明显地存在利益冲突。虽然公司准许职员将本身和客户的买卖盘合併处理,但*操守准则规定,如后來无法完成所有买卖指示,则须将股票优先分配予客户。比利按本人和杰斯的买盘比例去分配股票表面上似乎沒有犯错,但他并无遵守必须优先满足客户买卖指示的规定,实在有违操守准则。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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利用超前交易谋取私利

简寧是一间国际期货交易公司的交易经理,他的公司经常接到不少基金经理落盘,交易量足以影响市场走势。简寧乘工作之便,与另一间期货交易公司的交易员蔓娜进行秘密交易…
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Profit gaining through front running
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简寧是一间国际期货交易公司的交易经理,他的公司经常接到不少基金经理落盘,交易量足以影响市场走势。简寧乘工作之便,与另一间期货交易公司的交易员蔓娜串谋,每当他收到客户的买盘时,便立即通知蔓娜预先买入期货合约,待她完成交易后,简寧才替客户作出买卖。由于简寧的公司接获的都属大盘买卖,通常会在很短时间便推高期货合约价位,蔓娜便趁机卖出合约,与简寧摊分所得利润。当简寧接到客户的卖盘时,他们也作出相应行动。

Case Analysis

简寧应清楚知道公司客户的买卖盘能影响期货市场走势,属非公开资料。但他仍与蔓娜合谋,故意拖延交易,以便利用这些市场敏感资料谋取私利。兩人因进行超前交易而违反了*操守准则。

此外,简寧收取了蔓娜从超前交易分得的利润作为报酬,向她泄露自己公司客户的买卖盘资料,因而触犯《防止贿賂条例》第9条。蔓娜作为非法利益提供者,亦同时触犯该法例。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基

金经理操守准则。

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贪污目的未达仍属违法

经纪行客户经理艾美向大型资产管理公司的投资组合高级经理亚倫提供回佣,要求他协助說服甄选委员会其他委员将生意转介给她。
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An offence committed notwithstanding incomplete corrupt transaction
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亚倫是一间大型资产管理公司的投资组合高级经理,负责管理退休基金,同时他亦是甄选外聘经纪委员会的成员,对外判生意的安排甚有影响力。艾美在一间经纪行担任客户经理,就亚倫所知,她公司的服务质素低劣,却收取高昂的经纪佣金。艾美有一次约亚倫到餐厅会面,表示如果亚倫能够說服甄选委员会其他委员将生意转介给她,她可以给亚倫回佣。为使事情好办,她提议先将10万元存入亚倫的银行户口。亚倫终受不住引诱,将户口号码交给艾美。这宗「枱底交易」最后给亚倫的同事揭发,并向廉政公署举报。兩人还未进行勾当前,已遭拘捕。拘捕。

Case Analysis

亚倫同意濫用他作为甄选外聘经纪委员会委员的权力,游說其他委员将生意判给艾美,并在未得僱主批准下收受艾美的回佣,因此违反了*操守准则和《防止贿賂条例》第9条。同样地,艾美也因提供非法利益给亚倫而抵触操守准则和《防止贿賂条例》第9条。虽然亚倫还未实行所承諾的贪污勾当,但他们已触犯了贪污罪行。法例规定,即使贪污的目的还未达到,行贿者与受贿者仍属违法。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

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调查问题
1. 您目前身处哪个国家或地区?
香港
中国大陆
其他(请说明)
2. 您代表的是哪种类型的组织?
上市公司
大型私营企业
中小企业/初创企业
非政府组织/非营利组织
公共组织
商会/行业协会
其他(请说明)
3. 贵组织的规模有多大?
1 - 49 名员工
50-99名员工
100 至 249 名员工
250名或以上的员工
4. 您的职级或职位是什么?
高管/高级管理层
中层管理人员
专业
管理层
一线/技术人员
其他(请说明)

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