Conspiracy in insider dealing

串谋进行内幕交易

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杜明在一间经纪行任职营业经理,手上有多个公司客户,上市公司多宝实业便是其中之一。多宝实业的财务总监东尼在一次酒会上与杜明密谈「赚快钱」大计。据东尼所知,一个国际集团将注资多宝实业,建议一旦落实,预料公司股价必定飚升。东尼拟与杜明合作,先行购买多宝实业股份。

杜明对此甚感兴趣,更提议透过其他经纪购入多宝实业股份,以便掩饰他们的身分。一星期后,多宝实业宣布注资计划,股价果如东尼所料大幅上扬。杜明和东尼立即沽出股票,赚取了丰厚利润。

杜明对此甚感兴趣,更提议透过其他经纪购入多宝实业股份,以便掩饰他们的身分。一星期后,多宝实业宣布注资计划,股价果如东尼所料大幅上扬。杜明和东尼立即沽出股票,赚取了丰厚利润。

Case Analysis

杜明违反了*操守准则和《证券及期货条例》有关内幕交易的条文,他利用与多宝实业有关連人士提供的非公开资料,买卖该公司股票以赚取利润,此属内幕交易罪行。东尼在有关法例下是一名内幕人士,因为他是多宝实业的财务总监,可接触公司的机密资料。

同时,东尼与杜明亦会抵触《防止贿賂条例》第9条,因为东尼收取了杜明从内幕交易中赚得的部分利润作为报酬,泄露自己公司的机密资料。东尼因而触犯受贿罪,而杜明则触犯行贿罪。

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

调查问题
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中小企业/初创企业
非政府组织/非营利组织
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其他(请说明)
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1 - 49 名员工
50-99名员工
100 至 249 名员工
250名或以上的员工
4. 您的职级或职位是什么?
高管/高级管理层
中层管理人员
专业
管理层
一线/技术人员
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