履行職責時粗疏及不盡責

桃麗絲是一間經紀行的客戶經理。白領職員啟文到她的公司開立戶口買賣股票，並向桃麗絲表示，希望手頭上10萬元的投資能有理想回報，以便明年有足夠金錢負笈海外，他問桃麗絲應投資於那類產品才切合他的目標。桃麗絲游說啟文開立一個「孖展」戶口買賣二線股。不過，她沒有向啟文解釋「孖展」戶口與現金戶口的分別和「孖展」客戶所承擔的風險。

當啟文聽到恒生指數在開市後不久急劇下跌，便立即致電桃麗絲，落盤賣掉他戶口內所有股票。由於當天桃麗絲亦接獲多名大客的沽盤，忙於處理這些交易，把啟文的買賣指示置於一旁。待她有空處理啟文的沽盤時，股價已一跌再跌，啟文損失慘重。