Access to insider information through official dealing

透過公事獲取內幕消息

Trades/ Industries:
fade-up
container

彭歷是一間財務機構的經理。他和其他同事在公司一名董事的統率下,處理眾成行和美味隆的合併計劃。他們日以繼夜地與兩間公司的管理層舉行會議,務求取得雙方均滿意的方案。

彭歷清楚知道合併消息一旦公開,必會令兩間公司的股價波動。由於他的婚期將近,極需要一筆錢應付婚禮開支,所以決定向家人借錢預先大批購入該兩隻股票。一星期後,當眾成行和美味隆公布合併計劃後,兩間公司的股價即時飆升,彭歷立即賣出手上股票獲利。

Case Analysis

彭歷當時擔當的崗位,可獲知有關眾成行和美味隆合併的敏感資料,他濫用這些資料,預先買入有關股票圖利,不單違背*操守準則,也觸犯《證券及期貨條例》有關內幕交易的條文。

*註:操守準則指證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則、企業融資顧問操守準則和基金經理操守準則。

問卷問題
1. 您目前身處哪個國家或地區?
香港
中國大陸
其他(請說明)
2. 您所代表的組織屬於哪種類型?
上市公司
大型私營企業
中小企業/新創企業
非政府組織/非營利組織
公共組織
商會/行業協會
其他(請說明)
3. 貴組織的規模有多大?
1 至 49 名員工
50 至 99 名員工
100 至 249 名員工
250 名或以上員工
4. 您的職級或職位為何?
高階主管/資深管理層
中階管理層
專業
主管級別
第一線/技術人員
其他(請說明)

感謝您的回饋。