廉署起诉三名时任银行职员涉收贿以利便保险代理转介客户办理开户

威廉为其管理的单位信託基金作出投资决定时，沒有顾虑到客户所愿意承担的风险，这样做不单罔顾客户的投资目标，还把他们的利益作赌注，未能履行受信责任，违反了*操守准则。

*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

桃麗丝在替启文进行交易时，沒有谨慎勤勉地履行职责，亦沒有维护启文的利益，有违*操守准则。桃麗丝其实有责任确保启文在开立户口时，明白「孖展」户口性质和风险，而收到启文的卖盘时，亦应尽速处理。

*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

唐德未经细心研究，或考虑客户的投资目标，便向客户作出投资建议，有违*操守准则。并且，他在未取得有关牌照前，便向客户建议买卖指數期权及接受买盘，更触犯了《证券及期货条例》。唐德的魯莽行为也会对公司造成损害，因为根据监管规定，公司对员工的行为必须负上最后责任。而公司沒有确保唐德拥有适当资格和经验去履行新职责，本身也违反了操守准则，可能受到监管机构的处罚。

*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

雷蒙身为基金经理，却优先考虑私人关係，把公司的生意外判给妻子，违反了*操守准则。根据《基金经理操守准则》，除非有关交易是按公平条款进行，否则基金经理不应代客户与有关連人士进行任何交易。为保障客户的利益，服务质素应为甄选外聘经纪的首要条件。即使雷蒙深信珍妮的公司能够提供与其他经纪行不相上下的服务质素，他仍须向僱主申报利益。

*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

羅拔替客户购买高技地产股份前，自己先行买入该股图利，违反了*操守准则。同时，他的做法也抵触《基金经理操守准则》。该准则规定，如基金经理打算进行若干投资交易，而他本人或公司其他基金经理在当天亦同时有该证券的买卖盘等待执行，则在有关的买卖盘未执行或撤回之前，该基金经理不能买入或卖出是项投资，故此羅拔的行为属于超前交易。

*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基

金经理操守准则。

比利与客户同时间买卖一只股票，明显地存在利益冲突。虽然公司准许职员将本身和客户的买卖盘合併处理，但*操守准则规定，如后來无法完成所有买卖指示，则须将股票优先分配予客户。比利按本人和杰斯的买盘比例去分配股票表面上似乎沒有犯错，但他并无遵守必须优先满足客户买卖指示的规定，实在有违操守准则。

*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

简寧应清楚知道公司客户的买卖盘能影响期货市场走势，属非公开资料。但他仍与蔓娜合谋，故意拖延交易，以便利用这些市场敏感资料谋取私利。兩人因进行超前交易而违反了*操守准则。

此外，简寧收取了蔓娜从超前交易分得的利润作为报酬，向她泄露自己公司客户的买卖盘资料，因而触犯《防止贿賂条例》第9条。蔓娜作为非法利益提供者，亦同时触犯该法例。

*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基

金经理操守准则。

亚倫同意濫用他作为甄选外聘经纪委员会委员的权力，游說其他委员将生意判给艾美，并在未得僱主批准下收受艾美的回佣，因此违反了*操守准则和《防止贿賂条例》第9条。同样地，艾美也因提供非法利益给亚倫而抵触操守准则和《防止贿賂条例》第9条。虽然亚倫还未实行所承諾的贪污勾当，但他们已触犯了贪污罪行。法例规定，即使贪污的目的还未达到，行贿者与受贿者仍属违法。

*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。

如果美琪收受的利益，即那只古董手錶，并非是用來答谢她濫用职权的报酬，她未必会抵触*操守准则和《防止贿賂条例》；但美琪应对可能导致违反操守准则及抵触法例的情况加以警惕。她在接受礼物之前应该寻求她的主事人（即僱主）的许可。倘若她认为收下该禮物会令她日后要向馈赠者履行某些责任，她应该拒绝接受。如有疑问，最好先徵询僱主意見。

虽然酬酢在商界甚为普遍，在《防止贿賂条例》中也不算是利益，但美琪仍须避免接受过于奢华的款待，以免未能客观地处理客户事务。

*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。