與客戶的利益衝突

比利是一間證券公司的營業經理。有一次，他向客戶傑斯表示大地銀行的發展潛力甚佳，建議可在10元的價位買入該股，傑斯於是決定購買150,000股。比利同時亦打算購入50,000股大地銀行，便將傑斯和本身的買盤合併處理。

市場對大地銀行的股份需求甚殷，比利最後只能購入150,000股，他隨即按買盤比例將這批股票分配給傑斯和自己。結果，他分得37,500股，其餘的112,500股則存入傑斯的戶口。